Interim Head of Compliance bei einer Leitungsvakanz: typisches Einsatzszenario

Kurzantwort: Fällt die Leitung Compliance aus, übernimmt ein Interim Head of Compliance die laufende Steuerung der Compliance-Funktion, bis die Nachfolge im Amt ist. In einem typischen Einsatz liegen ausgewählte Profile in der Regel innerhalb von 48 Stunden vor; den Einsatzbeginn stimmen Unternehmen und Alpinum gemeinsam ab. Die Verantwortung der Geschäftsleitung für die Compliance bleibt dabei unverändert.

Typisches Einsatzszenario: Dieser Ratgeber beschreibt, wie eine Leitungsvakanz in der Compliance mit einer Interim-Lösung überbrückt wird. Er schildert einen typischen Ablauf, keinen einzelnen Kundenfall, und nennt deshalb weder Kunden noch Ergebnisse. Er richtet sich an Geschäftsleitungen, General Counsel und HR-Verantwortliche in der Schweiz und in Deutschland.

Ausgangslage: Die Leitung Compliance fehlt von heute auf morgen

Eine Leitungsvakanz in der Compliance entsteht meist ohne lange Vorwarnung: durch eine Kündigung, eine längere Krankheit oder einen internen Wechsel. Die Suche nach einer festen Nachfolge dauert oft Monate. In dieser Zeit laufen Prüfungen, Meldungen, Schulungen und Anfragen der Fachbereiche weiter. Ohne Leitung bleiben Entscheide liegen, und das Team verliert seine Ansprechperson gegenüber Geschäftsleitung, Revision und Aufsicht.

Aufgabe: Was die Interim-Leitung übernimmt

Die Interim-Leitung sichert zuerst den Betrieb und bereitet dann die Übergabe vor. Die Tabelle zeigt die typische Verteilung der Aufgaben.

Vorgehen: So läuft der Einsatz typischerweise ab

1. Bedarf klären: Aufgaben, Befugnisse, Berichtslinie, Pensum und voraussichtliche Dauer werden auf einer Seite festgehalten.
2. Profile prüfen: Das Unternehmen erhält zwei bis vier passende Profile und führt die Gespräche selbst.
3. Modell wählen: Staff Leasing, wenn die Interim-Leitung voll in die Organisation integriert sein soll; Freelancing, wenn ein klar umrissenes Mandat genügt. Beides geht in Teilzeit oder Vollzeit (20–100 %).
4. Start und Onboarding: Zugänge, Vollmachten und Vorstellung bei Geschäftsleitung und Fachbereichen in der ersten Woche.
5. Standortbestimmung nach zwei bis vier Wochen: Passen Prioritäten, Pensum und Profil? Hier lassen sich Umfang und Schwerpunkt noch einfach anpassen.
6. Übergabe planen: Sobald die Nachfolge feststeht, wird die Einarbeitung terminiert. Ein Wechsel ins Team (Temp-to-Perm) ist möglich; die Konditionen werden vorab vereinbart.

Im Staff Leasing liegt das fachliche Weisungsrecht beim Unternehmen. Im Freelancing erbringt die Fachkraft ihre Leistung eigenverantwortlich im Rahmen des vereinbarten Mandats. Wie Sie die ersten Wochen strukturieren, zeigt die Onboarding-Checkliste für Interim-Fachkräfte.

Formale Funktionen: was übertragbar ist und was bleibt

Interim-Fachkräfte können formale Funktionen übernehmen, etwa als Compliance Officer mit regulatorischer Verantwortung. Ob das im Einzelfall geht, hängt von den Anforderungen des Unternehmens und den Vorgaben im jeweiligen Land ab. Bei der Geldwäschereifachstelle (MLRO) können regulatorische Einschränkungen eine externe Mandatsübernahme ausschliessen oder Personalverleih erfordern.

• Schweiz: Finanzintermediäre bezeichnen eine Geldwäschereifachstelle; die Verantwortung bleibt bei Linie und Geschäftsleitung (Art. 24 GwV-FINMA). Nach FINMA-Rundschreiben 2018/3 sind Oberleitung und zentrale Führungsaufgaben nicht auslagerbar.
• Deutschland: Die Funktion des Geldwäschebeauftragten können Verpflichtete nach § 6 Abs. 7 GwG auslagern; die Auslagerung ist vorher anzuzeigen, und die Verantwortung bleibt beim Unternehmen.

Mehr zu Rollenwahl und Grenzen erklärt der Ratgeber Interim-Geldwäschebeauftragter oder AML-Projektteam.

Ergebnis: woran Unternehmen den Einsatz messen

Ob eine Interim-Leitung wirkt, zeigt sich an wenigen Punkten: Keine Frist wird versäumt, die Geschäftsleitung erhält ihre Berichte, offene Prüfungsfeststellungen kommen voran, und die Nachfolge übernimmt eine geordnete Funktion. Halten Sie dafür am ersten Tag Ausgangswerte fest. Belegte Ergebnisse realer Einsätze zeigen unsere Fallstudien, etwa die KYC-Taskforce in einem Finanzinstitut.

Was sich übertragen lässt

• Früh entscheiden: Je länger eine Leitung fehlt, desto mehr Entscheide stauen sich.
• Befugnisse schriftlich festhalten, damit Fachbereiche wissen, wer freigibt.
• Die Interim-Leitung an dieselbe Stelle berichten lassen wie die bisherige Leitung.
• Die Übergabe an die Nachfolge von Anfang an mitplanen.

Grenzen und Risiken

• Verantwortung: Die Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung lässt sich nicht an eine Interim-Leitung abgeben.
• Unklare Befugnisse: Ohne schriftliche Kompetenzen verliert die Interim-Leitung Zeit mit Abstimmungen.
• Keine Rechtsberatung: Alpinum stellt Fach- und Führungskräfte bereit und ist keine Kanzlei.

Häufige Fragen zum Interim Head of Compliance

Wie schnell kann ein Interim Head of Compliance starten?

Ausgewählte Profile liegen in der Regel innerhalb von 48 Stunden vor. Den Einsatzbeginn stimmen Unternehmen und Alpinum gemeinsam ab; er hängt vor allem von Kündigungsfristen der Fachkraft, Gesprächsterminen und internen Freigaben ab. Wer Aufgaben, Befugnisse und Pensum vorab auf einer Seite festhält, verkürzt die Abstimmung deutlich.

Staff Leasing oder Freelancing für eine Interim-Leitung?

Soll die Interim-Leitung Teil der Organisation sein, Mitarbeitende führen und fachliche Weisungen erhalten, passt Staff Leasing. Genügt ein klar umrissenes Mandat mit vereinbarten Ergebnissen, kommt Freelancing in Frage. Beide Modelle sind in Teilzeit oder Vollzeit möglich. Entscheidend ist, wie der Einsatz im Alltag tatsächlich gelebt wird.

Kann die Interim-Leitung auch Teilzeit arbeiten?

Ja. Das Pensum liegt je nach Bedarf zwischen 20 und 100 Prozent. Teilzeit eignet sich, wenn das Team stabil ist und vor allem Führung, Berichterstattung und Entscheide fehlen. Bei vielen offenen Fristen oder laufenden Prüfungen ist zu Beginn meist ein höheres Pensum sinnvoll, das später reduziert werden kann.

Was passiert, wenn die Nachfolge gefunden ist?

Die Interim-Leitung arbeitet die Nachfolge ein und übergibt offene Vorgänge, Fristen und Ablagen mit einer Übergabeliste. Den Zeitpunkt legen Sie früh fest, damit sich beide Personen überschneiden. Passt die Interim-Leitung selbst, ist ein Wechsel ins Team (Temp-to-Perm) möglich; die Konditionen werden vorab vereinbart.

Nächster Schritt

Alpinum Solutions ist der führende Anbieter für Interim Legal & Compliance in der Schweiz und in Deutschland und stellt Interim-Leitungen über Staff Leasing und Freelancing bereit. Beschreiben Sie Aufgaben, Befugnisse und Zeitraum der Vakanz.

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Stand: 10. November 2026.