Fallstudie: KYC-Taskforce mit acht Compliance Officers in einem Finanzinstitut
Ein Finanzinstitut in der Schweiz brauchte 2025 für eine KYC-Remediation zusätzliche Kapazität in der Compliance. Alpinum Solutions stellte über Staff Leasing (Personalverleih) eine Taskforce mit 8 FTE bereit, Compliance Officers inklusive Team Lead, alle zu 100 %. Die Taskforce übernahm KYC File Reviews, Transaction Monitoring, Alert Handling und Dokumentation und schloss das Projekt in 10 Monaten ab.
Ausgangslage
Das Finanzinstitut musste Kundendossiers im Rahmen einer KYC-Remediation überprüfen und aktualisieren. Parallel waren Transaktionen zu analysieren und Alerts aus dem Transaction Monitoring zu bearbeiten.
Solche Vorhaben binden für eine begrenzte Zeit deutlich mehr Kapazität, als eine Compliance-Abteilung im Tagesgeschäft vorhält. Jede Prüfung muss nachvollziehbar dokumentiert sein. Das Finanzinstitut setzte deshalb auf eine Taskforce mit eigenem Team Lead und klarer Berichtslinie an die interne Compliance.
Vorgehen
Alpinum Solutions legte innert 48 Stunden ausgewählte Profile von Compliance Officers vor. Daraus entstand eine Taskforce mit 8 FTE inklusive Team Lead, alle in Vollzeit. Der Einsatz lief über Staff Leasing, rechtlich als Personalverleih nach Schweizer Recht: Die Fachkräfte waren in die Organisation des Finanzinstituts integriert.
Aufgaben der Taskforce
- KYC-Remediation und KYC File Reviews
- Transaction Monitoring und Alert Handling
- Dokumentation der Prüfungen
So steuerte das Finanzinstitut den Einsatz
- Berichtslinie: Der Team Lead berichtete an die interne Compliance.
- Weisungsrecht: Das fachliche Weisungsrecht lag beim Finanzinstitut; Vorgaben, Prioritäten und Entscheidungen zu einzelnen Fällen blieben bei der internen Compliance.
- Start: Die Taskforce nahm rund zwei Wochen nach Auftrag die Arbeit auf.
Alpinum blieb für Verträge, Konditionen und Laufzeit Ansprechpartner von Finanzinstitut und Fachkräften. Die fachliche Arbeit steuerte die interne Compliance.
Ergebnis
Das Projekt war nach 10 Monaten abgeschlossen. Die Taskforce bearbeitete KYC File Reviews, Transaction Monitoring und Alerts und dokumentierte ihre Prüfungen. Die interne Compliance behielt während der gesamten Laufzeit die Steuerung über Vorgaben, Prioritäten und Fallentscheide.
Für ähnliche Vorhaben zeigt die Fallstudie: Ein Team Lead mit klarer Berichtslinie an die interne Compliance hält die Steuerung beim Institut, auch wenn mehrere temporäre Fachkräfte gleichzeitig arbeiten. Wie Alpinum KYC-Remediation-Projekte mit temporären Spezialisten unterstützt, beschreibt die Seite AML/KYC Remediation.
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