LEGAL & COMPLIANCE · AML KYC & REMEDIATION
AML- und KYC-Spezialisten für Reviews und Remediation.
Kundenprüfungen, Reviews oder ein Remediation-Projekt erzeugen zusätzliche Arbeit in Ihrem Compliance-Team. Alpinum stellt passende AML- und KYC-Spezialisten sowie Projektteams bereit. Sie definieren Prüfungsstandards, Prioritäten und Entscheidungen; die Fachkräfte unterstützen im vereinbarten Umfang.
Für die Auswahl klären wir Kundensegmente, Falltypen, Sprachen, Systeme und das regulatorische Umfeld. Die eingesetzten Personen müssen zu Ihren konkreten Prozessen und Anforderungen passen.
Wo zusätzliche AML/KYC-Kapazität helfen kann.
Onboarding und Due Diligence
Unterstützung bei der Bearbeitung und Dokumentation von Kundenprüfungen nach Ihren Vorgaben. Komplexe Sachverhalte werden über definierte Wege eskaliert.
Periodic Reviews
Kapazität für turnusmässige Aktualisierungen und die Bearbeitung von Review-Rückständen. Umfang, Prioritäten und Dokumentationsanforderungen werden vorab festgelegt.
KYC Remediation
Strukturierte Nachbearbeitung von Kundendossiers und definierten Daten- oder Dokumentationslücken. Arbeitspakete und Qualitätskriterien richten sich nach Ihrem Projekt.
Ein belastbares Projektbriefing spart Rückfragen.
Bestand und Fallkomplexität
Fallvolumen, Risikokategorien, verfügbare Unterlagen und erwartete Bearbeitungsschritte beschreiben. Unterschiedliche Falltypen benötigen unterschiedliche Erfahrung.
Systeme und Kontrollen
Zugänge, Arbeitsanweisungen, Datenschutz, Qualitätssicherung und Freigaben vorbereiten. Die operative Unterstützung arbeitet innerhalb des vereinbarten Kontrollrahmens.
Reporting und Eskalation
Bearbeitungsstatus, offene Punkte, Stichproben und Eskalationsgründe transparent festhalten. Zuständige Personen beim Kunden entscheiden über die vorgesehenen Freigaben.
Einzelne Experten oder koordiniertes Projektteam.
Für eine punktuelle Lücke kann ein Spezialist genügen. Bei umfangreichen Rückständen können mehrere Experten mit einer vereinbarten Koordinationsrolle sinnvoll sein. Wir besprechen Kapazität, Qualifikationen und Schnittstellen, bevor das Team zusammengestellt wird.
So finden wir die passende Unterstützung.
01 · Bedarf und Profil
Wir klären Aufgaben, Expertise, Seniorität, Sprachen, Arbeitsumfang und Zeitrahmen. Einsatzland und Arbeitsmodell werden in die Planung einbezogen.
02 · Auswahl und Vorbereitung
Sie sprechen mit ausgewählten Kandidaten und entscheiden, wer zu Ihrem Team passt. Wir koordinieren Auswahl, vereinbartes Vetting und die Vertragsabwicklung.
03 · Einsatz und Übergabe
Ihr Unternehmen steuert die fachliche Zusammenarbeit. Alpinum begleitet die vereinbarte Administration. Zugänge, Reporting und Übergabe werden vorab festgelegt.
Häufige Fragen.
Übernimmt Alpinum die AML-Verantwortung unseres Unternehmens?
Nein. Alpinum stellt geeignete Fachkräfte bereit. Ihr Unternehmen verantwortet die Steuerung, die internen Vorgaben und die festgelegten Entscheidungen. Besondere Beauftragtenfunktionen sind gesondert zu klären.
Sind Qualitätsprüfungen Teil des Einsatzes?
Das hängt vom vereinbarten Rollenprofil ab. Operative Bearbeitung und unabhängige Qualitätssicherung sollten im Briefing getrennt beschrieben und mit passenden Berechtigungen versehen werden.
Garantiert Alpinum eine bestimmte Zahl abgeschlossener Fälle?
Die Bearbeitungsleistung hängt von Fallkomplexität, Datenqualität, Systemen und Freigaben ab. Ziele und Reporting werden für den konkreten Einsatz vereinbart; pauschale Fallzahlgarantien geben wir hier nicht ab.
Das passende Einsatzmodell.
Eng eingebundene temporäre Aufgaben und selbständige Projektarbeit erfordern unterschiedliche Vertragsmodelle. Wir klären mit Ihnen, welches Modell im Einsatzland verfügbar und für die tatsächliche Zusammenarbeit passend ist.
Besprechen wir Ihren Bedarf.
Nennen Sie uns Aufgaben, gewünschte Erfahrung, Wochenumfang und Zeitraum. Sie erhalten ausgewählte Profile innerhalb von 48 Stunden; der Einsatzbeginn wird nach Auswahl, Verfügbarkeit, Vertrag und Onboarding vereinbart.